La multa a Deutsche eleva el importe de las sanciones de la CNMV

Según la Memoria Anual que la CNMV ha remitido al Congreso de los Diputados respecto al ejercicio de 2006, el número de sanciones impuestas se ha reducido en 30 respecto a 2005 aunque el importe por imposición de multas ha alcanzado los 2,37 millones de euros, lo que supone un 45% más en el año anterior.

Este baile de cifras se explica, principalmente, por la multa de un millón de euros impuesta a Deutsche Bank por haber pasado información privilegiada en la oferta privada de acciones en Ebro Puleva en 2004, lo que también le ha costado el no participar en la colocación de valores durante tres meses.

También relacionado con la comunicación de información privilegiada es el caso de la multa de 30.050 euros a una empleada de una entidad de crédito que paso datos relevantes a un familiar, así como los de otras dos personas físicas que tendrán que pagar 60.000 y 682.255 euros por utilizar en beneficio propio ese tipo de información.

Entre las agencias de valores sancionadas se encuentran Aguilar y de la Fuente, Afina y Capital Navarra, y las sociedades Carlton Birtal Financial Advisory, Inversiones el Piles, Imatosgil Investimentos, Inter Atlantic Capital Partners, Inverfuente, Arnhold and S. Bleichroeder Advisers, Liberty Investments y Kredietbank.

La CNMV impuso las sanciones tras concluir catorce expedientes, en los que encontró 22 infracciones por uso de información privilegiada, por la realización de prácticas de manipulación de mercado y por falta de remisión de diversos informes de elaboración obligatoria.

El organismo supervisor abrió también en 2006 otros diez nuevos expedientes con el fin de analizar un total de 13 presuntas infracciones por información privilegiada, falta de elaboración y publicación del informe anual de gobierno corporativo y dos por la prestación de servicios de inversión sin autorización.

Además de los cuatro casos que se investigan sobre el uso de información privilegiada uno ha sido trasladado al Ministerio Fiscal ya que podría ser constitutivo de delito y el beneficio obtenido, presuntamente de manera ilícita, superaría los 600.000 euros.

En este sentido, la Unidad de Vigilancia de los Mercados (UVM) ha investigado a 415 personas físicas y jurídicas antes de abris los diez nuevos expedientes y ha llevado a cabo 2.227 actuaciones de las que 2.128 consistieron en requerimientos, 29 fueron peticiones de colaboración a organismos extranjeros, otras 48 fueron tomas de declaración y otras 22 fueron inspecciones.

La CNMV también difundió el año pasado tres advertencias sobre entidades no registradas a las que les incoó expediente administrativo sancionador, ocho en las que alertó contra otras tantas entidades y 312 comunicaciones procedentes tanto de países europeos como del resto del mundo.