El juez pide a la CNMV un informe clave que avala las acusaciones de Gotham contra Grifols
El regulador de los mercados no envió esta documentación a la Fiscalía Anticorrupción porque no consideraba que hubiese indicios de delito por parte de la farmacéutica
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La Audiencia Nacional ha solicitado información adicional a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sobre el ataque de Gotham a Grifols. Según confirma un portavoz del regulador, el juez José Luis Calama ha pedido una serie de documentos, entre los que se encuentra un informe del Departamento de Información Financiera y Corporativa que avala las acusaciones del fondo bajista que sumieron a la farmacéutica catalana en una crisis bursátil que todavía perdura.
La CNMV había excluido ese informe de los papeles que envió a la Fiscalía Anticorrupción porque consideraba que no existían indicios de delito por parte de Grifols. Sí que le remitió otro documento elaborado por el Departamento de Mercados Secundarios en el que se analizaba la actuación de Gotham, que obtuvo beneficio económico de las caídas en bolsa. Basándose en esas pruebas, el Ministerio Público presentó una denuncia contra el fondo bajista que fue admitida a trámite por la Audiencia Nacional.
El documento omitido, al que ha tenido acceso El Confidencial, escruta cada detalle del informe de Gotham y ratifica que Grifols suministró al mercado datos inexactos y omitió información relevante. Respalda las acusaciones sobre la falta de una imagen fiel en las cuentas de Grifols por la consolidación de BPC Plasma y Haema, las dudas sobre la compra de 25 centros de donaciones en EEUU, los problemas por el acuerdo de desarrollo con Inmunotek, donde no están claros los riesgos y beneficios de la operación; la falta de información sobre el canje de acciones con su filial china SRAAS y la falta de desglose de los saldos de algunas operaciones con partes vinculadas.
En la conclusión del informe, fechado el 16 de septiembre de 2024, el departamento propone el inicio de un expediente sancionador a Grifols por el suministro de información inexacta, engañosa o la omisión de aspectos relevantes en sus informes financieros de 2021, 2022 y 2023. Así lo hizo la CNMV el pasado 25 de septiembre, cuando abrió un expediente contra la farmacéutica catalana por la posible comisión de una infracción continuada muy grave y otra de carácter grave. A principios del pasado mes de marzo, el regulador mantuvo una reunión con la compañía, sus abogados de Osborne Clarke y el auditor KPMG para solicitar algunas aclaraciones.
La conclusión del informe es que Grifols debía ser sancionado por el suministro de información inexacta o engañosa
El Departamento de Información Financiera y Corporativa no entra en ningún momento a valorar las responsabilidades en la actuación del fondo bajista, porque queda fuera de sus competencias. Esa labor correspondía al Departamento de Mercados Secundarios, que elaboró un informe paralelo que sirvió para que la CNMV abriese también un procedimiento sancionador contra Gotham y su matriz GIP por haber aflorado una posición bajista en Grifols el día anterior a la difusión del informe y venderla solo una jornada después aprovechando el desplome de las acciones.
El regulador de los mercados sí envió a Anticorrupción el documento del Departamento de Mercados Secundarios, pero no el elaborado por la unidad de información financiera. "La CNMV ha trasladado a la Fiscalía toda la información respecto a la posible conducta manipulativa por parte de Gotham y GIP por si hubiera lugar al ejercicio de acciones penales por posible incumplimiento del artículo 284 del Código Penal", apuntó en un comunicado difundido el pasado mes de septiembre.
El Departamento de Información Financiera y Corporativa no valora en ningún momento la actuación del fondo bajista
Ese artículo hace referencia "a las conductas relacionadas con la alteración de precios, la difusión de noticias falsas o engañosas sobre personas o empresas, y la manipulación de operaciones financieras que puedan afectar el mercado". Coincide con las dos posibles infracciones que la CNMV achaca a Gotham y GIP, una de carácter muy grave por "manipulación de mercado" y otra leve al observar "indicios fundados de manipulación informativa".
Tras estudiar la información que le remitió el organismo presidido entonces por Rodrigo Buenaventura, la Fiscalía Anticorrupción interpuso una denuncia ante la Audiencia Nacional en la que acusaba a los fondos bajistas de haber emitido un informe "sesgado y engañoso" sobre la credibilidad financiera de Grifols, con objeto de inducir al mercado a vender las acciones. El juez la admitió a trámite y actualmente está realizando las primeras diligencias.
Como el proceso contra Gotham y GIP ha pasado a la vía judicial, el procedimiento administrativo sancionador de la CNMV ha quedado en suspenso. No así el procedimiento contra Grifols, que sigue su curso porque no ha dado el salto a los tribunales. La farmacéutica catalana informó en septiembre que la propuesta de sanción por las infracciones que había detectado el regulador no asciende a 1 millón de euros, por lo que sus estados financieros no se verían impactados.
La Audiencia Nacional ha solicitado información adicional a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) sobre el ataque de Gotham a Grifols. Según confirma un portavoz del regulador, el juez José Luis Calama ha pedido una serie de documentos, entre los que se encuentra un informe del Departamento de Información Financiera y Corporativa que avala las acusaciones del fondo bajista que sumieron a la farmacéutica catalana en una crisis bursátil que todavía perdura.