La SEC multa a Santander y otras 11 empresas por el uso de Whatsapp entre banqueros

La SEC, el supervisor estadounidense de los mercados de valores, ha multado a Banco Santander y a otras 11 entidades por el uso incorrecto de whatsapp entre los banqueros. La sanción total para estas compañías, que han admitido los hechos, es de 63,1 millones de dólares. Para el grupo cántabro asciende a cuatro millones de dólares.

La sanción es contra nueve asesores de inversiones y tres brókeres de bolsa por fallas en la comunicación con clientes, de acuerdo a las normas de la SEC. Las entidades, además de admitirlo, han comunicado a la SEC que han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento.

La multa asciende a cuatro millones de euros para Santander US Markets LLC. En el resto de los casos, la sanción será de 12 millones para Blackstone, 11 millones para Kohlberg Kravis, 10 millones para Charles Schwab, 8,5 millones para Apollo, 8,5 millones para Carlyle, 8,5 millones también para TPG Capital Advisors, y 600.000 euros para PJT Partners, que presentó por sí misma reconocimiento de haber incumplido las normas y, por eso, tiene una sanción reducida.

TE PUEDE INTERESAR

JPM, BNP y Goldman baten a Santander en el repunte de ingresos de la banca de inversión

Óscar Giménez

Las empresas, según la SEC, incumplieron disposiciones en torno a la conservación de registros de mensajes, de acuerdo a la Ley de Asesores de Inversión o de la Ley de la Bolsa de Valores, además de no supervisar a sus empleados.

"Para llevar a cabo eficazmente sus responsabilidades de supervisión, las Divisiones de Exámenes y Cumplimiento de la Comisión deben, y de hecho lo hacen, depender en gran medida de que las entidades cumplan con los requisitos de contabilidad y registros de las leyes federales de valores. Cuando las empresas no cumplen con esas obligaciones, las consecuencias van mucho más allá de la presentación deficiente de documentos; tales fallas afectan la transparencia y la integridad de los mercados y sus participantes”, dijo Sanjay Wadhwa, director en funciones de la División de Cumplimiento de la SEC